星空体育网站保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：超越科技（301049）

　　（1）是否督导公司创设健康规章轨造（席卷但不限于防守合系方占用公司资源的轨造、召募资金办理轨造、内控轨造、内部审计轨造、合系买卖轨造） 是

　　（2）公司是否有用推行干系规章轨造 依照公司出具的《内部支配自我评议告诉》、致同管帐师工作所出具的《2023年度内部支配鉴证告诉》，除需延续眷注现实支配人留置的干系发展表，超越科技仍然服从相合国法规矩的请求创设了内部支配轨造，正在巨大方面维系了有用的内部支配。

　　（3）现场检验创造的首要题目及整改情景 1、受市集竞赛加剧影响，公司2023年净利润较旧年同期大幅下滑，损失进一步夸大。公司后续将延续眷注行业策略及市集竞赛危险对公司生意的影响，并踊跃做好筹备应对和危险提防步伐，加强筹备危险提防意 识。 2、公司募投项目之废酸归纳操纵项目临蓐线现实临蓐筹备情景与预期存正在不同，相应资产组展现了减值迹象。2023年，公司计提废酸归纳操纵临蓐线资产组固定资产资产减值亏损961.26万元。 公司后续将延续眷注并合理部署废酸归纳操纵项目召募资金的应用。 3、受市集境遇及公司自己等多方面成分影响，公司于2023年12月29日、2024年4月23日布告了局部召募资金投资项目延期布告，提倡公司后续合理部署召募资金应用，有序推动募投项宗旨配置及推行，苛厉推行相应计划圭臬和讯息披露责任，确保讯息披露实质的可靠、切确、完美。 公司目前已踊跃开展应对步伐，加强筹备危险提防认识，应承将苛厉推行相应计划圭臬和讯息披露责任，确保讯息披露实质的线.公布专项私见情景

　　（2）眷注事项的首要实质 上市公司2023年度净利润较2022年度大幅下滑，损失进一步夸大；募投项目之废酸归纳操纵项目临蓐线现实临蓐筹备情景与预期存正在不同，相应资产组展现了减值迹象。2023年，公司计提废酸归纳操纵临蓐线资产组固定资产资产减值亏损 961.26万元；受市集境遇及公司自己等多方面成分影响，公司于2023年12月29日、2024年4月23日布告了局部召募资金投资项目延期布告。

　　（3）眷注事项的发展或者整改情景 公司发轫构造危废、废旧家电和汽车拆解生意，同时，进一步夯实基本加强办理竣工降本增效；后续延续眷注并合理部署废酸归纳操纵等项目召募资金的应用；有序推动募投项宗旨配置及推行，苛厉推行相应计划圭臬和讯息披露责任，确保讯息披露实质的线.保荐生意职业稿本记实、保管是否合规 是

　　1.讯息披露 保荐人查阅了公司讯息披露文献，投资者相合立案表，深圳证券买卖所互动易网站披露讯息，巨大讯息的转达披露流程文献，底细讯息办理和知恋人立案办理情景，讯息披露办理轨造，检索公司舆谍报道，对高职员举办访叙。获得管帐师出具的《安徽超越内部支配鉴证告诉》未创造公司正在讯息披露方面存正在巨大题目。 不实用

　　2.公司内部轨造的创设和推行 保荐人选取查阅公司与财政告诉和讯息披露工作干系的内部支配轨造、抽查内部支配历程记实文献，与公司内部审计职员、高管职员等疏导、查阅管帐师出具的鉴证告诉等格式。同时，保荐人贯注到公司2024年3月13日布告称收到和县监察委员会出具的《留置合照书》和《立案合照书》，公司现实支配人、董事长高志江先生被推行留置及立案考察。因上述事项尚未有鲜明考察结论，保荐人将延续眷注上述事项的发展情景以及对公司内部支配有用性的影响。 除需延续眷注现实支配人留置的干系发展表，超越科技仍然服从相合国法规矩的请求创设了内部支配轨造，正在巨大方面维系了有用的内部支配。 不实用

　　5.召募资金存放及应用 保荐人查阅了公司召募资金办理应用轨造，查阅了召募资金专户银行对账单和召募资金应用明细账，并对大额召募资金支拨举办凭证抽查，查阅召募资金应用讯息披露文献和计划圭臬文献，实地查看召募资金投资项目现场，解析项目配置进度及资金应用进度，获得上市公司出具的召募资金应用情景告诉和年审管帐师出具的召募资金应用情景鉴证告诉，对公司高职员举办访叙，公司存正在局部召募资金项目因市集等成分导致延期的状况，刊行人于2023年12月29日、2024年4月23日差别布告了召募资金投资项目延期的布告，独立董事对上述事项公布了审查私见，保荐机构对该事项公布了核查私见。 敦促公司后续合理部署召募资金应用，有序推动募投项宗旨配置及推行，苛厉推行相应计划圭臬和讯息披露责任，确保讯息披露实质的线.合系买卖 保荐人查阅了公司章程及合于合系买卖的内部轨造，获得了合系买卖明细，查阅了计划圭臬和讯息披露资料，对合系买卖的订价公正性举办阐明，对高职员举办访叙，未创造公司正在合系买卖方面存正在巨大题目。 不实用

　　7.对表担保 保荐人查阅了公司章程及合于对表担保的内部轨造，获得了对表担保明细，查阅了计划圭臬和讯息披露资料，对高职员举办访叙，未创造公司正在对表担保方面存正在巨大题目。 不实用

　　8.进货、出售资产 保荐人查阅了公司资产进货、出售的内部轨造，获得了资产进货、出售明细，查阅了计划圭臬和讯息披露资料，对资产进货、出售的订价公正性举办阐明，对高职员举办访叙，未创造公司正在进货、出售资产方面存正在巨大题目。 不实用

　　9.其他生意种别苛重事项（席卷对表投资、危险投资、委托理财、财政资帮、套期保值等） 保荐人查阅了公司对表投资、危险投资、委托理财、财政资帮、套期保值等干系轨造，获得了干系生意和议、买卖明细，查阅了计划圭臬和讯息披露资料，对高职员举办访叙，未创造公司正在上述生意方面存正在巨大题目。 不实用

　　10.刊行人或者其礼聘的证券任职机构配合保荐职业的情景 刊行人和管帐师配合了保荐人合于召募资金存放和应用情景、内部支配轨造等事项的访叙，配合供给了《召募资金存放与现实应用情景鉴证告诉》、《内部支配鉴证告诉》等原料。 不实用

　　11.其他（席卷筹备境遇、生意发扬、财政情景、办理情景、重点身手等方面的巨大变更情景） 保荐人查阅了公司按期告诉及其他讯息披露文献、财政报表，查阅了公司董事、监事、高职员名单及其变更情景，实地查看公司临蓐筹备境遇，查阅同业业上市公司的按期告诉及市集讯息，对公司高职员举办访叙。公司所处的危殆废料处罚行业近年来产能大幅上升超越超越，行业竞赛加剧，危废处理价钱明白降低。2023年度，公司净利润同比大幅下滑，损失进一步夸大。 提请公司眷注行业策略及市集竞赛危险对公司生意的影响，并踊跃做好筹备应对和危险提防步伐，加强筹备危险提防认识。 公司目前已踊跃开展应对步伐，加强筹备危险提防认识，苛厉推行相应计划圭臬和讯息披露责任，确保讯息披露实质的可靠、切确、完美。

　　一、合于所持股份的限售部署、志愿锁定股份、拉长锁定限日的应承 是 不实用

　　2.告诉期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司选取囚禁步伐的事项及整改情景 1、2023年4月4日，中国证监会西藏囚禁局对我公司出具《合于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新选取出具警示函步伐的决心》，上述囚禁步伐认定：我公司行为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）初次公拓荒行并上市项目保荐机构，正在2017年至2018年6月延续督导职业中存正在对合系方及合系买卖现场检验不到位星空体育官网，未维系应有的职业慎重并慎重核查，未能督导刊行人有用防守合系方违规占用刊行人资金；对发售收入及首要客户十分变更核查不充裕，未选取充裕的核查圭臬。我公司上述行径违反了《证券刊行上市保荐生意办理主意》（证监会令第58号）第四条、《证券刊行上市保荐生意办理主意》（证监会令第137号）第四条的章程。徐欣、宋永新行为华钰矿业初次公拓荒行并上市项宗旨具名保荐代表人对干系违规行径负有首要仔肩。 我公司正在收到上述囚禁尺牍后高度注重，郑重查找和整改题目，检验我公司投行生意内控轨造、职业流程和操作典范，并引认为戒，请求干系职员勤奋尽责，确切晋升投行生意质料。 2、2023年4月11日，深圳证券买卖所对我公司出具《合于对中信证券股份有限公司的囚禁函》，上述囚禁步伐认定：我公司正在掌管陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“刊行人”）初次公拓荒行股票并正在创业板上市项宗旨保荐人历程中，行为项目保荐人，负责了对刊行人筹备情景的尽职考察、申请文献的核检查证等职责，但未服从《保荐人尽职考察职业标准》等执业典范的请求，对刊行人境表存货、境表发售、内部支配等十分状况维系充裕眷注并举办慎重核查，公布的核查私见不切确。上述行径违反了《深圳证券买卖所创业板股票刊行上市审核规定》第三十条、第四十二条的章程。我公司正在收到上述囚禁尺牍后高度注重，选取确切步伐举办整改，出具了书面整改告诉，并对干系职员举办了内部追责。我公司将正在从事保荐生意历程中，苛厉遵照国法规矩、保荐生意执业典范和深交所生意规定等章程，遵从忠诚守约、勤奋尽责的规定，郑重推行保荐人职责，敦促保荐代表人进步执业质料，担保招股仿单及出具文献的线日，中国证监会对我公司出具《合于对中信证券股份有限公司选取囚禁叙话步伐的决心》。囚禁步伐认定：我公司正在掌管航天通讯控股集团股份有限公司收购机灵海派科技有限公司巨大资产重组财政照应历程中，存正在以下违规状况：一是重组阶段未对标的公司的首要供应商、首要客户和合系相合等举办慎重核查；二是延续督导阶段未对上市公司发售可靠性等举办慎重核查；三是巨大资产重组推行完毕后，上市公司所进货资产可靠竣工的利润未抵达预测金额的50%；四是内部支配轨造推行不苛厉。上述行径违反《上市公司巨大资产重组办理主意》（证监会令第127号，以下简称《重组主意》）第六条和《上市公司并购重组财政照应生意办理主意》（以下简称《财政照应主意》）第二十一条、第三十一条的章程，服从《重组主意》第五十八条、第五十九条和《财政照应主意》第三十九条、第四十条的章程。 我公司正在收到上述囚禁尺牍后高度注重，选取确切步伐举办整改。 公司将引认为戒，郑重查找和整改题目，创设健康和苛厉推行投行生意内控轨造、职业流程和操作典范，忠诚守约、勤奋尽责，确切晋升投行生意质料。公司已苛厉服从内部问责轨造对负有仔肩的干系职员举办内部问责，并向证监会提交书面问责告诉。 4、2023年10月7日，中国证监会广东囚禁局对雄塑科技出具《合于对广东雄塑科技集团股份有限公司、黄淦雄、彭晓伟、吴端明选取出具警示函步伐的决心》。囚禁步伐认定：雄塑科技2022年度功绩预报与年度告诉中披露的干系数据比拟不同较大，且涉及盈亏变更，讯息披露不切确。上述行径违反了《上市公司讯息披露办理主意》第三条等干系章程。雄塑科技董事长黄淦雄、时任总司理兼代庖董事会秘书彭晓伟、财政总监吴端明未服从《上市公司讯息披露办理主意》第四条的章程推行勤奋尽责责任，对雄塑科技上述违规行径负有首要仔肩。 我公司正在上市公司收到前述囚禁尺牍后，与上市公司一齐贯注阐明题目缘由，并落实整改，敦促上市公司及干系职员吸收教训，确切强化对质券国法规矩的研习，加强讯息披露工作办理，苛厉推行讯息披露责任。 5、2023年11月16日，中国证监会深圳囚禁局对我公司保荐的深圳市智动力稹密身手股份有限公司（以下简称“智动力”）出具《合于对深圳市智动力稹密身手股份有限公司选取责令纠正步伐的决心》（以下简称“《决心书》”）。《决心书》认定：智动力正在财政管帐核算方面存正在不良品相合核算不切确、干系年度商誉减值测试参数成立分歧理、委托加工生意未服从净额法核算、模具收入与干系产物本钱核算不结婚、存货贬价预备计提亏欠星空体育官网、报废品管帐处罚缺乏凭据等题目，正在轨造配置、内部支配、召募资金办理等方面也存正在不典范情景。深圳证监局依照《上市公司讯息披露办理主意》第五十二条第（一）项和《上市公司现场检验规定》（证监会布告〔2022〕21号）第二十一条的章程，选取责令纠正的行政囚禁步伐。我公司正在上市公司收到《决心书》后，与上市公司一齐贯注阐明题目缘由，并落实整改，请求公经理想董监高应强化对质券国法规矩的研习和培训，淳厚、勤奋地推行职责，确切完美公司管束，健康内部支配轨造，苛厉推行讯息披露责任。请求公司强化财政核算基本，晋升管帐核算程度，巩固财政职员的专业程度，确保管帐核算和财政办理的典范性，从泉源担保财政告诉讯息质料。应高度注重整改职业，对公司管束、内部支配、召募资金办理、财政管帐核算等方面存正在的软弱症结或不典范状况举办统统梳理和革新，确切进步公司典范运作程度。应对干系年度商誉减值测试参数设定的合理性举办慎重评估，确保商誉减值计提的切确性。 6、2023年12月12日，中国证监会江西囚禁局对我公司保荐的中国稀土集团资源科技股份有限公司出具《合于对中国稀土集团资源科技股份有限公司及王宏源选取出具警示函步伐的决心》。囚禁步伐认定：公司第八届董事会仅有2名独立董事，下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与调查委员会正在此时期永恒存正在独立董事未占多半的情景，不适合《上市公司管束标准》（证监会布告〔2018〕29号）第三十八条第二款、《上市公司独立董事规定》（证监会布告〔2022〕14号）第四条第二款的章程，导致公司第八届董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与调查委员会职员组成和运转分歧规。公司未实时、切确超越、完美地披露上述违规讯息，未向投资者提示干系危险，违反了《上市公司讯息披露办理主意》（证监会令第182号)第四条、第二十二条第二款第十八项的干系章程，组成讯息披露违规行径。王宏源行为公司董事会秘书，是上述讯息披露违规行径

　　的直接仔肩职员。 我公司正在上市公司收到囚禁尺牍后，与上市公司一齐郑重落实整改，确切强化对质券国法规矩研习，勤奋尽责，苛厉服从规矩请求晋升公司管束程度，郑重推行讯息披露责任，典范运作，避免此类违规行径再次爆发。 7、2023年12月14日，中国证券监视办理委员会河南囚禁局对我司保荐的河南省力气钻石股份有限公司（以下简称“力气钻石”）及干系职员出具《合于对河南省力气钻石股份有限公司及相合仔肩职员选取出具警示函步伐的决心》。囚禁步伐认定：力气钻石合系买卖未推行讯息披露责任和审议圭臬，违反《上市公司讯息披露办理主意》(证监会令第182号)第三条第一款、第四十一条章程；局部召募资金未通过召募资金专户会合办理，违反《上市公司囚禁指引第2——上市公司召募资金办理和应用的囚禁请求》(证监会布告〔2022】15号)第五条章程；应用闲置召募资金举办现金办理未实时推行审议圭臬，违反《上市公司股东大会规定》(证监会布告〔2022]13号)第二条章程。 我公司正在上市公司收到囚禁尺牍后，与上市公司一齐贯注阐明题目缘由，并落实整改，敦促上市公司及干系职员吸收教训，强化证券国法规矩研习，确切进步公司典范运作程度和讯息披露质料。 8、2023年12月22日星空体育官网，中国证监会深圳囚禁局对我公司保荐的深圳市得润电子股份有限公司出具《合于对深圳市得润电子股份有限公司选取责令纠正步伐的决心》。囚禁步伐认定：公司2020年半年度至2022年半年度按期告诉披露的应收金钱收回情景与现实不符，干系年度财政告诉数据不切确，违反了《上市公司讯息披露办理主意》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的章程。其余，还存正在《公司章程》合于对表担保审批权限、审议圭臬的仔肩根究轨造不健康，以及底细讯息知恋人立案不完美等题目。 我公司正在上市公司收到囚禁尺牍后，与上市公司一齐贯注阐明题目缘由，并推动落实整改。请求公经理想董监高应强化对质券国法规矩的研习和培训，淳厚、勤奋地推行职责，确切完美公司管束，健康内部支配轨造，苛厉推行讯息披露责任；应强化财政核算基本，晋升管帐核算程度，巩固财政职员的专业程度，确保管帐核算和财政办理的典范性，从泉源担保财政告诉讯息质料；应高度注重整改职业，对公司管束、内部支配、财政管帐核算等方面存正在的软弱症结或不典范状况举办统统梳理和革新，确切进步公司典范运作程度；应统统梳理干系应收金钱收回涉及生意的全部情景，服从企业管帐标准的干系章程依法合规处罚。

　　3.其他须要告诉的巨大事项 1、2023年2月14日，深圳证券买卖所对我公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）出具《合于对北京义翘神州科技股份有限公司及干系当事人赐与转达褒贬处分的决心》。秩序处分认定：义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《合于应用局部闲置自有资金举办现金办理的布告》显示，自上市此后，义翘神州应用闲置自有资金举办现金办理，义翘神州未就上述买卖实时推行审议圭臬及讯息披露责任。上述行径违反了《创业板股票上市规定（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条干系条件的章程。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽仔肩、推行诚信勤奋责任超越，违反了《创业板股票上市规定（2020 年12 月修订）》第1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和《上市公司自律囚禁指引第 2号——创业板上市公司典范运作》第 3.3.34 条干系章程，对义翘神州上述违规行径负有苛重仔肩。

　　我公司正在上市公司收到囚禁尺牍后，与上市公司一齐贯注阐明题目缘由，并落实整改，敦促上市郑重吸收教训，推行勤奋尽责责任，构造公司完美内部支配，创设健康财政管帐办理轨造及讯息披露轨造并苛厉推行，确切保卫理想股东便宜。 2超越、2023年4月11日，深圳证券买卖所向我公司出具《合于对保荐代表人韩昆仑、段晔赐与转达褒贬处分的决心》，秩序处分认定：韩昆仑、段晔行为我公司举荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“刊行人”）初次公拓荒行股票并正在创业板上市项宗旨保荐代表人，直接负责了对刊行人筹备情景的尽职考察、申请文献的核检查证等职责，但未服从《保荐人尽职考察职业标准》等执业典范的请求，对刊行人境表存货、境表发售、内部支配等方面存正在的十分状况维系充裕眷注并慎重核查，公布的核查私见不切确。上述行径违反了《深圳证券买卖所创业板股票刊行上市审核规定》（以下简称《审核规定》）第三十条、第四十二条的章程。 我公司正在知悉对保荐代表人的秩序处分后高度注重，对干系职员举办了内部问责，并请求干系职员应该引认为戒，苛厉遵照国法规矩、保荐生意执业典范和深交所生意规定等章程，遵从忠诚守约、勤奋尽责的规定，郑重推行保荐代表人职责，确切进步执业质料，担保招股仿单和出具文献的线日，中国证监会对我公司出具《合于对焦延延选取囚禁叙话步伐的决心》。囚禁步伐认定：焦延延正在推行航天通讯控股集团股份有限公司收购机灵海派科技有限公司巨大资产重组财政照应历程中，未对上市公司发售可靠性等举办慎重核查。上述行径违反《上市公司并购重组财政照应生意办理主意》第三十一条的章程。 我公司正在知悉对保荐代表人的囚禁步伐后高度注重，对干系职员举办了内部问责，并请求干系职员应该引认为戒，苛厉遵照国法规矩、保荐生意执业典范和深交所生意规定等章程，遵从忠诚守约、勤奋尽责的规定，郑重推行保荐代表人职责，确切进步执业质料，担保出具文献的可靠、切确、完美。

　　（此页无正文，为《中信证券股份有限公司合于安徽超越环保科技股份有限公司2023年年度跟踪告诉》之盖印页）星空体育官网超越突出科技：中信证券股份有限公司关于安徽突出环保科技股份有限公司2023年年度跟踪陈诉